Credito, Finanza, Assicurazioni |
ANTIRICICLAGGIO 2014 | Corso Credito e Finanza CHIARIMENTI DELLA BANCA D’ITALIA -REDAZIONE DELLA RELAZIONE -VOLUNTARY DISCLOSURE -PROVVEDIMENTI DEL GARANTE PRIVACY
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![]() ![]() ![]() ![]() Iscrizione |
Toni Atrigna
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Data e sede del corso da definirsi
PROGRAMMA DEL CORSO
Le FAQ della Banca d’Italia su adeguata verifica e sistema dei controlli AML
analisi dei principali quesiti
impatti per le procedure ed i controlli
risposte fornite dal Ministero dell’Economia e delle Finanze ai quesiti dei professionisti: possibili impatti e principi applicabili anche agli intermediari
questioni aperte e nuovi spunti di riflessione
La relazione della funzione AML
tempistica di stesura ed approvazione
analisi del contenuto: adeguata verifica, formazione, procedure, controlli svolti, anomalie emerse
il piano dei controlli per il prossimo anno: aree sottoposte a verifica
rapporti con altre funzioni di controllo e con il Collegio Sindacale
Toni Atrigna
Voluntary disclosure e AML
disciplina in materia di voluntary disclosure: elementi principali, tempistiche, finalità
reato di autoriciclaggio e modifiche al codice penale
impatti nelle procedure degli intermediari
segnalazione di operazioni sospette nel caso di voluntary disclosure effettuata o meno dal cliente
monitoraggio del cliente dopo la voluntary disclosure ai fini dell’adeguata verifica e delle possibili operazioni sospette
Vincenzo Mirko Carlone
Il provvedimento del Garante della Privacy del 28/11/2013
analisi della questione ed impatto per le attività di adeguata verifica
profili rilevanti ai fini della disciplina in materia di privacy
altri principi derivanti dalla disciplina in materia di privacy e rapporto con gli adempimenti della normativa AML
questioni aperte e nuovi spunti di riflessione
Giovanni Guerra
Prenotazione alberghiera
La Segreteria ITA è a disposizione dei partecipanti per prenotazioni alberghiere a tariffe preferenziali nei limiti delle disponibilità.
Disdetta iscrizione
Qualora non pervenga disdetta scritta almeno 5 giorni lavorativi prima della data dell’evento verrà fatturata l'intera quota di partecipazione.
In ogni momento è possibile sostituire il partecipante.
ITA - Via Brofferio, 3 - 10121 Torino
Tel. 011/56.11.426 - Fax 011/53.01.40
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